Внеочередным общим собранием акционеров ЗАО «Джи Ай Ди Инвест»

Протокол б/н от «___» ______2010 г.

Порядок предоставления информации и документов инвесторам

г. Саратов 2010

Настоящий Порядок предоставления ЗАО «Джи Ай Ди Инвест» информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг (далее по тексту — «Порядок») разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» с последующими изменениями и дополнениями (далее — «Федеральный закон») и Постановления Федеральной комиссии по рынкуценных бумаг от 11 октября 1999 г. № 9 «Об утверждении Правил брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».

1. Определения

В целях настоящего Порядка используются следующие определения:

• Компания — ЗАО «Джи Ай Ди Инвест»;
• Запрос — требование Инвестора о предоставлении информации, составленное и направленное в Компанию в соответствии с разделом 3 настоящего Порядка;
• Инвестор — юридическое или физическое лицо, заключившее с Компанией договор на брокерское обслуживание или договор купли-продажи эмиссионных ценных бумаг;
• ФКЦБ — Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.
• ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам.

2. Состав предоставляемой Инвестору информации

2.1. При заключении с Компанией договора на брокерское обслуживание или договора купли-продажи эмиссионных ценных бумаг Инвестор имеет право запросить, а Компания обязана предоставить любую информацию из следующего списка:

1. копии лицензий Компании на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно на осуществление брокерской деятельности;
2. сведения об органе, выдавшем Компании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (наименование, адрес и телефоны);
3. копию документа о государственной регистрации Компании;
4. сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде Компании по состоянию на последнюю отчетную дату (первое число текущего месяца).

2.2. При покупке Инвестором эмиссионных ценных бумаг у Компании (по договору купли-продажи) или при покупке Компанией эмиссионных ценных бумаг по поручению Инвестора (по договору на брокерское обслуживание), помимо информации, перечисленной в п. 2.1 настоящего Порядка, Инвестор имеет право запросить, а Компания обязана предоставить следующую информацию:

1. сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;
2. сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и их проспекте;
3. сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг (биржах) в течение шести недель, предшествовавших дате получения Компанией Запроса Инвестора, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли (бирж), либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли (бирж);
4. сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате получения Компанией Запроса Инвестора, либо сведения о том, что такие операции Компанией не проводились;
5. сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

2.3. При продаже Инвестором эмиссионных ценных бумаг Компании (по договору купли-продажи) или при продаже эмиссионных ценных бумаг Компанией по поручению Инвестора (по договору на брокерское обслуживание), помимо информации, перечисленной в п. 2.1 настоящего Порядка, Инвестор имеет право запросить, а Компания обязана предоставить следующую информацию:

1. сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг (биржах) в течение шести недель, предшествовавших дате получения Компанией Запроса Инвестора, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли (бирж), либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
2. сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Компанией в течение шести недель, предшествовавших дате получения Компанией Запроса Инвестора, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

3. Порядок составления и направления Запроса Инвестором

3.1. Информация, перечисленная в пп. 2.1—2.3, предоставляется по Запросу Инвестора, оформленному с соблюдением следующих требований:

3.1.1. Запрос должен быть составлен в письменной форме и содержать подпись Инвестора-физического лица или подписи уполномоченных лиц Инвестора-юридического лица.

3.1.2. В Запросе должны быть указаны:

• ссылка на договор Инвестора с Компанией (номер, дата);
• перечень и объем требуемой информации (например, при запросе о ценах указывается конкретные даты и конкретные ценные бумаги, цены на которые интересуют Инвестора; если запрашиваются сведения, содержащихся в проспекте ценных бумаг — указываются наименования разделов и пунктов и т. п.). В случае необходимости Компания предоставляет Инвестору разъяснения по форме составления Запроса;
• способ получения ответа на Запрос (на руки Инвестору в офисе Компании по описи под расписку Инвестора или его представителю либо по почте);
• контактный телефон и адрес Инвестора.

4. Порядок предоставления информации Компанией

4.1. Информация предоставляется Компанией Инвестору в объеме, указанном в Запросе, но не более объема, предусмотренного соответствующим пунктом (см. п. 2.1—2.3) настоящего Порядка. В ответе Компании указывается источник предоставляемой информации.

4.2. При подготовке ответа на Запрос Компания пользуется следующими источниками информации:

• документы, официально поступившие в Компанию (в т. ч. от ФСФР (ФКЦБ), саморегулируемых организаций (СРО:НФА, НАУФОР и др.) и иных регулирующих организаций рынка ценных бумаг);
• информация с официальных Интернет-сайтов ФСФР, СРО, бирж, депозитариев;
• информация с Интернет-сайтов эмитентов ценных бумаг, информационных агентств (Рейтер, АК&М и др.);
• иные источники информации.

4.3. В случае невозможности получения Компанией запрашиваемой информации из перечисленных в п. 4.2 источников, Компания информирует Инвестора об отсутствии информации и сообщает примерный срок, когда такая информация может быть получена.

4.4. Компания составляет ответ на Запрос в следующие сроки (с даты получения Запроса Компанией):

• по сведениям, содержащимся в п. 2.1 Порядка, — в течение 5 рабочих дней;
• по сведениям, содержащимся в пп. 2.2, 2.3 Порядка, — в приемлемые для Компании сроки.

4.5. Ответ на Запрос оформляется на бумажном носителе и передается Компанией в сроки, установленные в п. 4.4 настоящего Порядка, одним из способов, указанных в Запросе (см. п. 3.1.2 настоящего Порядка).

4.6. За предоставление информации на бумажном носителе, указанной в пп. 2.2 и 2.3 настоящего Порядка, с Инвестора взимается плата в размере, не превышающем затрат на ее копирование. Информация предоставляется Инвестору только после получения Компанией оплаты. Если информация предоставляется Инвестору -юридическому лицу, то в комплект включается также счет-фактура.

4.7. Любая иная информация по рынку ценных бумаг, предоставленная Компанией Инвестору без его Запроса, не является информацией, предоставляемой на основании требований Федерального закона.

4.8. Текущий контроль за предоставлением Инвестору информации в рамках настоящего Порядка осуществляет руководитель подразделения Компании, в которое поступил Запрос.

5. Гарантии, предоставляемые Инвестору

5.1. В случае нарушения Компанией положений настоящего Порядка, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение Инвестора информации, Инвестор имеет право расторгнуть договор на брокерское обслуживание и (или) договор купли-продажи эмиссионных ценных бумаг, заключенные с Компанией, в порядке, предусмотренном соответствующим договором.

5.2. Инвестор имеет право в связи с покупкой/продажей эмиссионных ценных бумаг у Компании или через Компанию запросить информацию у Компании в соответствии с настоящим Порядком и несет риск непредъявления такого требования.

6. Порядок доведения настоящего Порядка до сведения Инвесторов

6.1. Настоящий Порядок размещается на Интернет-сайте Компании www.gidinvest.ru и по желанию Инвестора может быть предоставлен ему сотрудниками Компании на бумажном носителе.

6.2. До Инвесторов - юридических лиц (включая банки) и Инвесторов-физических лиц, заключивших договоры до утверждения настоящего Порядка, Порядок доводится информационным письмом Отдела по работе с клиентами.

6.3. До Инвесторов, заключающих с Компанией договор на брокерское обслуживание или договор купли-продажи эмиссионных ценных бумаг, настоящий Порядок доводится при заключении договора сотрудником Компании, ответственным за заключение соответствующего договора с Инвестором (куратором)

назад